设为首页| 加入收藏
      财经首页
      安徽财经
      财经时讯
      原创新闻
      银行
      证券
      保险
      理财
      专题策划
      财经人物
      财经观察
      经济与法
      财富故事
      财经读物
      理财产品库
 理财工具
·房产类
·房贷等额本息还款
·房贷提前还款
·购房税费
·房贷等额本金还款
·公积金贷款年限额度
·购房能力评估
·汽车类
·家庭全款购车
·家庭贷款购车
·股票类
·市盈率计算器
·交易手续费计算器
·投资损益计算器
·保本卖出价
·基金类
·认购份额计算器
·申购份额计算器
·赎回资金计算器
·封闭式基金投资损益
·债券类
·债券收益计算器
·债券到期收益计算器
·债券认购收益计算器
·债券买卖比较器
·税务类
·个人所得税计算器
·购房相关税费计算器
·购车综合计算器
·年金保险类
·基本养老保险金
·基本医疗保险金
·工伤保险金计算器
·失业保险金计算器
·每月缴存住房公积金
·退休养老保险金
·适当保单额度计算器
·银行类
·教育储蓄计算器
·定活两便计算器
·存款工具
·存本取息计算器
·部分提支与全额提支
·通知存款计算器
·整存零取计算器
·整(零)存整取
·活期储蓄计算器

责任编辑:张闻宇
新闻热线
0551-5179862-277

  当前位置:首页> 您当前的位置 : 证券
华安、东兴、华创三券商新三板违规开户被罚
来源:京华时报 时间:2016-10-20 14:34:26 作者:敖晓波
字号
分享到:

  记者昨天获悉,华安、东兴、华创三券商新三板违规开户被查,其中东兴和华创两家券商相关营业部被暂停新开客户交易权限业务6个月,华安证券旗下营业部也被安徽证监局责令整改。

  根据上海监管局发布的监管通知,今年1月1日至3月31日期间,华创证券上海三元路营业部未严格按照公司总部规定,以邮寄开户资料方式为284户投资者开通股转系统交易权限(其中275户不符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》中明确的投资者适当性标准)。该营业部还未审慎评估投资者专业背景,未对211名投资者集中持有相同及类似社会咨询机构培训证明作为开户资料等异常情形保持合理怀疑,致使投资者适当性制度流于形式。

  东兴证券上海广灵二路营业部也被查出有类似违规行为,去年5月15日至今年3月31日期间,该营业部在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中,未能严格执行投资者适当性管理的要求,为418户不符合标准的投资者开通了交易权限。

  去年5月,东兴证券公司对投资者适当性管理工作进行自查,并向股转公司提交了自查报告。该报告明确公司将就包含投资者适当性标准认定不清在内的自查问题进行整改。但经过调查,自去年5月15日起,该营业部仍发生为大量不符合适当性标准的投资者开通股转系统交易权限的事实。

  另据安徽省证监局责令整改报告显示,华安证券合肥滨湖广西路证券营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统交易权限业务过程中,存在内控执行不到位、内部控制不完善的问题。安徽省证监局对该营业部采取责令改正的监督管理措施。

  这是继今年8月股转公司对多家券商新三板违规开户采取监管措施后,又一次惩罚券商违规开户的行动。8月股转系统发公告称,发现10家券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户,并对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施;对中信证券、中航证券、恒泰证券责令改正;对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券出具警示函。

标签: 编辑 张闻宇
 热点新闻  特别推荐
· 人民币汇率创四年半以来新低
· 功能界定与分类指导意见发布 国企分类改革开启
· 官方发首份双11信用报告 超5成促销品先涨后降
· 调查显示年底应酬七成是"被迫" 近4成是为要账
· 成品油价格调整“暂缓” 今年汽油每升降超五角
· 调查:近1年因个人信息泄露等致网民损失805亿
· 揽储大战今年不再 部分银行定存利率"不升反降"
· 万科拟以新股及现金引入合作方 否认与宝安和谈
·内蒙古:新人去领结婚证 回家发现是离婚证
·岁末金价再暴跌 “中国大妈”被套牢
·女汉子穿婚纱食堂逼婚 强攻难下需智取
·河南4岁女童患性早熟:胸部变大已来例假(图)
·不明觉厉 奇葩古装造型笑出内伤
·全国歌葩地图走红 安徽人吃的太咸唱歌都降调?
·物业合同到期撤离 合肥岗集小区遗留问题难解决
·淮南全方位治堵 国庆路将畅行

安徽证监局 | 安徽保监局| 安徽省银行业协会 | 中国证监会 | 中国保监会 | 中国银监会 | 中国人民银行|人民网经济频道 | 新华网财经频道 | 央视网经济频道 | 中国经济网 | 中国新闻网财经频道 | 中国广播网经济之声 | 中国网财经频道 | 环球在线财经 | 国际在线财经 | 新浪财经 | 腾讯财经 | 网易财经 | 搜狐财经 | | 凤凰财经 | 新民网财经频道 | 和讯网 | 金融热点 | 联合早报网 | 中国财讯网 | 路透中文网 | 每日经济新闻 | 中国证券报 | 证券时报 | 上海证券报 | 金融时报 | 第一财经日报 | 中国经济时报 | 21世纪经济报道 | 证券日报 | 经济观察报 | 经济参考报 | 中国经营报 |浙江理财网 | 大河金融网 | 荆楚网财经频道 | 红网财富频道 | 千龙网财富频道 | 大江网理财频道 | 东方财经 | 天健理财 | 时代财经 | 北国网财经 | 长城网财经频道 | 华龙网财经 | 海南理财 | 四川新闻网财经频道|甘肃网财经频道 | 合肥生活网 | 内蒙古新闻网理财频道 | 胶东在线 | 股海网 ||国际财经时报|CCTV证券资讯网|华夏网|红股股票网|中广网中原|天津网财经频道|中国农信网|淘股吧|中国农信网视|钱讯网|海南网财经频道|世纪保网|东南网财经频道|E经济|南方财经……